'

Наилучшие методы осуществления решений, направленных на борьбу с отмыванием денег 08.06.2009

Понравилась презентация – покажи это...





Слайд 0

Наилучшие методы осуществления решений, направленных на борьбу с отмыванием денег 08.06.2009


Слайд 1


Слайд 2

01.12.2015 3 Ключевые мотивирующие факторы


Слайд 3

01.12.2015 4 Эволюция борьбы с отмыванием денег


Слайд 4

01.12.2015 5 Влияние новых регулирующих требований Источник: FSA/PN/125/2008 29.10.2008


Слайд 5

01.12.2015 6 Недавние события, касающиеся мошенничества и борьбы с отмыванием денег в украинском банковском секторе


Слайд 6


Слайд 7

01.12.2015 8 Особенности отмывания денег


Слайд 8

01.12.2015 9 Осуществление борьбы с отмыванием денег с помощью технологий


Слайд 9

01.12.2015 10 Установление личности клиентов Как могут помочь технологии… Открытие счета – Процедура получения информации о клиенте «Знай своего клиента» Установление личности клиентов – FATF, Базельский Комитет и Вольфсбергская Группа рекомендуют получить более подробную информацию о клиенте, нежели «Фамилия» и «Адрес» Проверка клиентов – система автоматически проверяет Ваших клиентов на соответствие с различными черными списками (OFAC, FATF-NCCT, PEPs) Непрерывный контроль


Слайд 10

01.12.2015 11 Мониторинг операций Преступники проникнут в Ваше финансовое учреждение… …вне зависимости от того, насколько хорошее программное обеспечение для установления личности клиентов Вы имеете. И что теперь?


Слайд 11

01.12.2015 12 Как отслеживать операции? Методы и техники обнаружения Фильтры операций Система правил и предписаний Определение профиля Анализ связей/ сетей


Слайд 12

01.12.2015 13 Анализ связей/ сетей | Пример


Слайд 13

01.12.2015 14 Ведение учета Автоматизация технологии упрощает ведение учета. Что еще она дает? Собирает факты/ доказательства – в цифровую папку файлов Управляет случаями – системы управления процессами и случаями систематизируют и располагают в соответствии с приоритетом случаи в пределах интегрированной системы Создает след ревизии – все действия автоматически записываются для рассмотрения сотрудниками, ответственными за выполнение регулирующих требований


Слайд 14

01.12.2015 15 Пример управления случаями


Слайд 15

01.12.2015 16 След ревизии Пример: Сравнение двух типов настроек пользователя


Слайд 16

01.12.2015 17 Составление отчетов Отчеты о выполнении регулирующих требований – уменьшается или исключается вероятность ошибок, возникающих при работе с файлом вручную Отчеты руководству – повышается наглядность правонарушений, что облегчает принятие решений и приводит к лучшему пониманию рисков


Слайд 17

01.12.2015 18 Пример отчета руководству


Слайд 18

01.12.2015 19 Пример отчета о выполнении регулирующих требований


Слайд 19

01.12.2015 20 Выводы Не забудьте, что... программное обеспечение является только вспомогательным средством – ответственность за обеспечение борьбы с финансовыми преступлениями несут сотрудники соответствующих отделов учреждения не может заменить мнение профессионала дает автоматический обзор соответствия требованиям регулирующих органов; поэтому важно понимать, как функционирует программа Что касается параметров... Несоответствующая настройка параметров является причиной сниженной добавленной стоимости или перегрузки из-за повторяющихся связанных между собой заданий Необходимо тестирование выходных данных перед введением программы в действие; тревожные сигналы свидетельствуют о необходимости доработки


Слайд 20

У Вас есть вопросы…? Luigi van Geest, CAMS Vice President International Sales Phone: +49 6251 7000393 Mobile: +49 172 729 70 93 Mail: lvg@tonbeller.com www: www.tonbeller.com


×

HTML:





Ссылка: