'

Предварительный контроль в управляющих компаниях Москва, Холидей Инн Сокольники Наталия Плугарь

Понравилась презентация – покажи это...





Слайд 0

Предварительный контроль в управляющих компаниях Москва, Холидей Инн Сокольники Наталия Плугарь


Слайд 1

Виды контроля предварительный последующий оперативный


Слайд 2

Субъекты контроля Управляющая компания Клиент Специализированный депозитарий ФСФР


Слайд 3

Предварительный контроль УК СД


Слайд 4

Объекты контроля Инвестиционная декларация Законодательные ограничения


Слайд 5

С чего начать? Клиенты Виды активов в доверительном управлении ПИФ НПФ Клиенты ДУ ПН ПР СР Собственные средства


Слайд 6

Определение ограничительных параметров Ценные бумаги Эмитенты Виды ПИФ Банки для депозитов Компании, с которыми УК заключены договоры Вкладчики НПФ Виды зарубежных фондов (коды CFI) Биржи


Слайд 7

Ограничения по Ценным бумагам Виды Кредитный рейтинг Первичное размещение Допуск к торгам Обращение на ОРЦБ Котировальные списки Совокупный объем ценных бумаг в обращении Предназначены для квал. инвестора


Слайд 8

Требования к эмитентам организационно-правовая форма Группа связанных эмитентов Кредитный рейтинг эмитента Аффилированные лица УК и СД Страны члены ОЭСР Виды деятельности Отсутствие мер досудебной санации банкротства в течение 2 лет Организации, с которыми заключены договоры об обслуживании ПН


Слайд 9

Индивидуальные ограничения Устанавливаются инвестиционной декларацией Не отменяют законодательных ограничений Необходимо: оценить возможность их соблюдения стандартизировать дополнительные опции


Слайд 10

Контрольные Мероприятия Определяем: Какая информация нам нужна? Где ее можно получить? Как часто ее нужно обновлять? Кто это делает?


Слайд 11

Составляем справочники по необходимым видам информации Определяем подразделения, ответственные за: аккумулирование всей информации за мониторинг новых ограничений, новых инструментов, продуктов, рынков, новых типов клиентов Контрольные Мероприятия


Слайд 12

Контрольные Мероприятия Разрабатываем процедуры доведения полученной информации до сотрудников Автоматизируем процесс


Слайд 13

Вопросы, требующие разъяснений Формулировки и трактовки нормативных актов Ипотечные ценные бумаги Досудебная санация Связанные эмитенты Российские хозяйственные общества и российские эмитенты Круг аффилированных лиц …………… Необходима кодификация всех требований к активам и ограничений по инвестированию !!!


Слайд 14

Наталия Плугарь Генеральный директор ВТБ Капитал Тел.: E-mail:Natalia.plugar@vtbcapital.com www.vtbcapital.com


×

HTML:





Ссылка: