'

Спецдепозитарий/спецрегистратор и их роль на рынке коллективных инвестиций

Понравилась презентация – покажи это...





Слайд 0

ВТОРАЯ ЕЖЕГОДНАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ «РОССИЙСКИЙ РЫНОК КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ» 20 – 21 ноября 2006 года Спецдепозитарий/спецрегистратор и их роль на рынке коллективных инвестиций Докладчик – Ирина Русакова Заместитель директора по стратегическому развитию ОАО «СПЕЦДЕП»


Слайд 1

2 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Зачем рынку коллективных инвестиций спецдепозитарий/спецрегистратор? Обязательные функции Контрольная функция Ведение реестра Депозитарная деятельность


Слайд 2

3 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Может, мы на что ещё сгодимся? Дополнительные сервисы, востребованные рынком Информационно-справочное обеспечение Расширение контрольной функции: контроль в интересах клиента Предоставление услуг на условиях аутсорсинга Технологическая платформа для автоматизации сетей продаж финансовых продуктов Эффективный документооборот: ЭДО


Слайд 3

4 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Инфраструктура должна быть технологичной Профильная специализация Принцип добровольности Какими должны быть принципы деятельности спецдепозитария/спецрегистратора?


Слайд 4

5 Консультационно- аналитическое сопровождение Балансовый портфель инвестора по видам вложений Перечень имущества Отчет по изменению состояния портфеля Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества Балансовый портфель инвестора с группировкой по отраслям Балансовый портфель инвестора с группировкой по эмитентам Финансовые вложения в ценные бумаги со сроком размещения Отчет по операциям инвестора Контроль сделок за период Аналитическая поддержка бухгалтерского и налогового учета НПФ Оборотно-сальдовый баланс Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы Бухгалтерские доходы и расходы за период ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Отчеты предоставляются любым наборным множеством. Состав и структура отчетности настраиваются под каждого клиента.


Слайд 5

6 Предоставление услуг на условиях аутсорсинга ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 СПЕЦДЕП Бухгалтерский учет и контроль за составом и структурой активов ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Непрофильные, рутинные операции активных участников рынка


Слайд 6

7 «ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА» - оптимизация отношений инвесторов и управляющих ЧТО НЕОБХОДИМО ИНВЕСТОРУ? Информация об инвестициях Доходность инвестиций Сохранность инвестиций ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 первоначальная организация взаимодействия с УК оперативный контроль за деятельностью УК, в т.ч.: контроль инвестиционной декларации контроль за отклонениями параметров сделок от рыночного спрэда в течение дня расчет доходности портфеля консультационная поддержка и информационно-аналитическое сопровождение инвестора, в т.ч.: составление балансовых портфелей по видам вложений, по эмитентам, по срокам размещения (общий портфель и по отдельным УК) составление оборотно-сальдовых балансов (общий баланс и по отдельным УК) составление отчетов по изменению состояния портфеля предоставление данных для составления бухгалтерской и налоговой отчетности унификация информационного взаимодействия Инвестора и УК, стандартизация информационных потоков по управлению активами ЧТО ВХОДИТ В «ОПЕКУ»?


Слайд 7

8 «ОПЕКА» - ДЛЯ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ Взаимодействие ИНВЕСТОРА с несколькими УК Взаимодействие УК с несколькими ИНВЕСТОРАМИ ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


Слайд 8

9 «ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА» – оптимизация отношений инвесторов и УК Инвестор «А» Инвестор «Б» Инвестор «В» ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


Слайд 9

10 ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ «ОПЕКИ» Режим «одного окна» Минимизация рутинных, непрофильных операций в повседневной деятельности Оперативность получения, обработки и анализа информации Стандартизация информационных потоков в отношении управления активами Возможность сосредоточиться на основной профессиональной деятельности без ущерба в информационном обеспечении инвестиционных процессов ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


Слайд 10

11 АСЭД – автоматизированная система электронного документооборота Субъекты АСЭД Клиент ОАО «СПЕЦДЕП» (участник) ОАО «СПЕЦДЕП» Процессы в Системе Формирование электронных документов (ЭД) Обмен ЭД с использованием WEB-портала и/или e-mail Автоматизированная отправка ЭД на WEB-портал и автоматизированное получение ЭД с WEB-портала («потоковая» загрузка и выгрузка) Передача между субъектами информации о статусах прохождения (обработки) ЭД Формирование ключевого пространства Системы в пределах системы электронного документооборота ММВБ ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


Слайд 11

12 Развитие агентских сетей ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Значительными темпами растут: роль сетей в развитии бизнеса количество обслуживаемых сетями лиц количество участников сети потоки информационного взаимодействия и документооборота требования к оперативности действий и получения информации потребности в интеграции информационных систем участников


Слайд 12

13 Технологическое решение - КОРАС-ПИФ: Управляющая компания (УК) Генеральный Агент (ГА) Локальный пункт УК Удаленный пункт УК Локальный пункт ГА Удаленный пункт ГА Регистратор Преимущества КОРАС-ПИФ: Построение сети по типу «Паутина» STP в действии ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Гарантированная доставка документов Конфиденциальность Управляемость Комплекса Обслуживание в ОАО «СПЕЦДЕП» не обязательно Независимость


Слайд 13

14 Структура КОРАС-ПИФ Регистратор 1 Регистратор 2 Регистратор N Локальный пункт УК 1 Удаленный пункт УК 1 Удаленный пункт УК 2 Локальный пункт УК 2 Генеральный агент 1 Генеральный агент 2 Локальный пункт ГА 1 Удаленный пункт ГА 1 Локальный пункт ГА 2 Удаленный пункт ГА 2 Локальный пункт УК N Генеральный агент N Локальный пункт ГА N ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


Слайд 14

15 Спецдепозитарий/спецрегистратор: соединяя интересы ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 Предоставление наряду с обязательными дополнительных услуг и сервисов Содействие организации взаимодействия участников рынка Предложение технологий, способствующих развитию бизнеса активных участников рынка


Слайд 15

16 Спасибо за внимание! Открытое акционерное общество «СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПЕНСИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ «СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» ОАО «СПЕЦДЕП» http://www.specdep.ru Тел.: +7 (495) 775 26 58 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006


×

HTML:





Ссылка: